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“2025世界投资者周”暨防范非法期货案例与适当性评估知识分享

日期: 2025.10.14 点击量: 0

      2025年10月10日14时30分,在郑州商品交易所的大力支持下,华鑫期货开展了主题为“2025世界投资者周”暨防范非法期货案例与适当性评估的线上投教宣传活动。 
      本次活动特邀北京盈科(合肥)律师事务所执业律师李梅、陕西省国际信托股份有限公司机构部总经理助理张尧,分别围绕《懂权利,晓义务与“防非”案例分享》《投资者适当性制度与评估》两大议题展开宣讲。其中,李梅律师系统阐释了非法证券期货活动的概念、特征及危害,明确了交易者的权利与义务,同时强调投资者面对非法活动时需承担的责任。她重点讲解了具体维权路径:一是立即终止交易,二是留存相关证据,三是向监管机构举报并寻求法律援助;此外,还列举了证监会设立的多元维权渠道,助力投资者高效维权。 
      张尧老师则聚焦投资者适当性管理进行深度解析。他首先阐释了该制度的概念与背景,指出在全球金融产品日益多样化、市场风险不断加剧的背景下,加强适当性监管具有重要必要性;随后对比了美国、欧洲、日本、新加坡等地的制度现状,分析了我国在该领域取得的进步与面临的挑战。同时,张尧老师着重阐述了实施投资者适当性管理的意义,包括保护投资者合法权益、维护金融市场秩序、促进行业健康发展等,并提出“了解客户、公开透明、适当性、动态管理”四大关键原则。他进一步说明,经营机构需对投资者进行全面评估、匹配合适的金融产品、定期更新风险提示;期货交易者则应如实提供个人信息、审慎开展交易、依法维护自身权益。此外,张尧老师还指出当前适当性制度存在的问题,如投资者风险意识不足、行业数据共享与整合能力欠缺、机构对监管政策变化的应对不够及时等,并建议通过加强投资者教育、提升系统智能化水平、深化国际合作等路径加以改进,推动金融市场健康稳定发展。 
      本次活动聚焦期货交易者权益保护与市场规范发展,既系统阐释了非法证券期货活动的概念、特征及危害,明确了交易者权利与义务,助力强化投资者风险识别能力;又深入解读了投资者适当性管理,涵盖制度概念、背景、国内外对比及实施重要性,还明确了“了解客户、公开透明、适当性、动态管理”四大原则,同时详细说明投资者维权路径与在适当性管理中的责任。活动最终达到提升投资者金融素养与自我保护能力、推动资本市场健康稳定发展的目标,不仅获得与会投资者的一致好评,也向普通交易者普及了非法期货活动识别方法与投资者适当性管理知识,圆满实现预期效果。

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